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工商行政管理机关查处案件中证据的审查判断及使用

李元邃


第—部分 证据的概念

什么是证据？在行政执法机关查处案件中，“证据”有其特定的法律含义，是指行政执法机关依法定程序收集，用来证明案件真实情况的一切事实。换句话讲，证据就是证明的根据，用以证明案件真实情况的一切事实，都是证据，也可以说是用己知的事实去证明未知的事实，前者(已知事实)是后者(未知事实)的证据，后者是前者的证明对象。
根据我国法律的规定[如《行政诉讼法》第五章和《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十八条的规定]，证据必须经过查证属实或审查属实，并且由特定的机关依法收集认可的事实，才能作为定案的根据。依照这一法定精神，作为行政执法机关查处案件中的有效证据，具有以下特征。
一、客观性
证据是客观存在的事实，它是不依赖人们的意志而独立存在的，或者说作为证明案件事实的材料，必须是记载客观真实情况或反映客观真实情况的材料。任何主观想象、猜测或捏造的情况，都不能作为证据使用。
违法违章活动，总是在一定的时间、空间和条件下进行，不论当事人的违法行为是故意或过失，必然作用于客观外界和引起客观外界的变化，违法当事人销脏灭迹或狡赖、假供、伪证，也改变不了违法时留下的客观事实。办案人员可以凭借这些客观事实，查明案件的真实情况，作出公正合理的处罚。因此，证据的客观性是我国证据制度最本质的特征。
二、相关性(关联性)
客观存在的事实是多种多样的，并非所有的事实都能作为证据使用，只有那些与案件事实存在着联系的事实，才能作为证据使用，反过来讲，证据能起到证明案件真实情况的作用，因此，证据与案件事实存在着必然的联系。
我国的法律规定，对收集到的各种证据，必须经过查证属实，才能作为定案的根据，所谓查证属实，就是要求办案人员一定要查清证据是否确实是客观存在的事实，以及是否与案件事实存在着联系。
实际工作中，作为行政执法机关查处案件的有效证据，必须能够证明违法当事人的情节和事实，即这种违法和那种违法，以及违法情节轻重的事实，或者构成违法行为和不构成违法行为的界线区分，也要根据真正的事实来认定。与案件毫无关联或者表面上看似乎有联系，而实质上并没有内在的，必然的联系，也不能当作证据使用。
证据与案件事实之间存在着各种联系，常见的有：
1、有些证据是案件事实作用于某些人的感官或某些物品而形成的。如知情人的陈述，经济合同签订中所制作的文书。
2、有些证据反映了案件主要事实发生的原因。如销售假货当事人购买假东西出售。
3、有些证据反映案件主要事实的结果。如卖假酒使消费者食用后造成中毒或死亡。
4、有些证据反映案件事实发生的条件。如公司注册登记中申请人提供虚假证件、文件、委托书等。
5、有些证据是反映案件事实发生的环境和自然状况。如制造假货的现场。
三、法律性
又叫合法性，即证据的收集必须是合法的，必须是依照法定程序收集，并且符合法定形式要求的事实。
实际工作中，工商行政管理机关办案人员依法收集证据，就是指按《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十六条到第二十五条的规定收集有关证据，特别强调在收集证据过程中严禁采用刑讯逼供、诱供、套供等不合法的手段收集证据。
四、目的性(准确性)
证据的收集具有明确的目的，即能够证明案件的真实事实。这就要求办案人员在收集证据过程中，所收集到的证据必须能够证明案件的事实，那些与案件无关、不能证明案件真实情况或内容含糊笼统的证明材料都不能作证据使用。
以上证据的四个特征，四者之间相互联系，缺一不可。在收集、审查、判断和使用证据时，必须全面掌握，正确运用。


第二部分 证据的意义

工商行政管理机关在查处案件中，证据占有很重要的地位。
证据是正确认识案件真实情况和使案件得于处理的基础和依据。工商行政管机关查处违法违章案件，从立案、调查、定性及处罚，都离不开证据。没有证据，就不能正确揭露、证明违法当事人的违法违章行为，证实当事人应得到的处罚。没有证据，整个办案过程就不能依次正常的进行，并最终达到查处的任务和目的，因此，证据问题通常被称为是办案活动中最重要、最实际、最关键的部分，是办案活动的中心问题。证据对办案机关正确实现办案任务，打击违法行为有着重要的意义。
一、证据是正确认定案件事实的根据和基础
办案机关为了正确查处案件，必须以事实为根据以法律为准绳。首先，必须查明案件的真实情况，而后才能在事实清楚的基础上正确适用法律，对案件作出处罚决定。其次，办案人员对其所承办的案件，必须经过调查证实和认定是否存在违法事实？谁违法？违反了什么法律法规？是利用经济合同进行欺诈或者制造、销售假冒伪劣商品？以及违法行为发生的时间地点及行为的动机、目的、后果、背景及其他条件等等。最后，掌握了客观实在的证据，尽管案件事实无法在当时的条件下原样重演或再现，也可以对它有个明晰的了解和正确的认识，这就要依靠证据，使已经发生过的案件事实的全部情景，准确无误地被人们认识和反映出来。
因此，由真凭实据认定了的案件事实，才具有客观真实性，任何时候都能站得住脚，经得住实践和历史的检验。
二、证据是与违法行为作斗争的锐利武器
在办案过程中，证据是揭露违法活动和证实违法活动的手段。
违法的当事人，大都以为自己的违法行为隐蔽,不会被察觉，存在侥幸心理,因而在调查询问和收集证据过程中，往往多方狡猾抵赖，不肯轻易供述违法事实，办案人员就只有正确运用证据，有力地揭穿其谎言，使其感到违法行为难以掩盖，不得不如实交待问题。
证据是正确定性处理案件的根据，要正确地定性处理，就必须首先运用证据，查清全部案情事实，然后以事实为根据，正确认定及运用相关法律、法规、行政规章，确定当事人的违法行为。是否具有从轻或从重的情节等，如果离开事实根据或者根本就没有证据材料作为根据，对法律、法规、行政规章理解得再深刻，执行的再坚决，也不能达到正确定性处理案件的目的，只有充分、确凿的证据，才能实事求是地得出当事人有无过错，以及对违法行为的性质作出正确的结论。
因此说，证据在查处案件中，对正确适用法律、法规、行政规章、合法的作出处罚起着决定性作用。


第三部分 证明对象

证明对象，是指办案机关在办理案件过程中，需要用证据来证明的案件事实(待证事实)，换句话讲，凡是案件中需要查明的事实都是证明对象。
明确案件的证明对象对于查处案件极为必要，这可以使办案机关的办案人员，在办案过程中始终目标明确，既不疏漏案件中必须查明的事实，也不为案件无关或枝节的事实所纠缠，集中精力，准确、及时地查明案件真实情况。案件事实主要包括两个部份，一是有关违法事实，其中主要是构成违法事实的要件，二是违法当事人的本身情况和违法后的表现，前者是基本证明对象，因为只有查明这些情况，才能正确解决当事人的行为是否违法?违反了什么法律、法规，行政规章的规定?是谁违反法律规定?应不应该依照法律、法规、行政规章的规定给予必要的处罚，追究责任?后者对于正确适用法律、法规、行政规章具有重要意义，所以也必须查明。
有关违法事实的构成要件，证明对象的范围，在具体案件中，在法律、行政法规、行政规章上没有具体的规定，实际上也不可能作出规定，因为，经济违法案件的情况是错综复杂的，多种多样的，每个案件要证明的事实又各有所不同或者各有侧重，实践证明，案件的证明对象一般有以下几个方面。
（一）违法活动是否已经发生。如有人举报甲公司侵犯乙公司的商标专用权，我们知道后，首先要了解甲公司是否印制过商标，印制的商标是甲公司的还是乙公司的，及印制的数量、用途等等。
中国地质部中国地质科学院 美国内政部地质调查局


中华人民共和国地质部中国地质科学院和美利坚合众国内政部地质调查局地学科学技术合作议定书


（签订日期１９８０年１月２４日 生效日期１９８０年１月２４日）
　　中华人民共和国地质部中国地质科学院和美利坚合众国内政部地质调查局（以下简称双方），根据一九七九年一月三十一日在华盛顿签订的中华人民共和国政府和美利坚合众国政府科学技术合作协定，为促进地球资源和地质现象方面的基础和应用研究的合作，达成协议如下：

　　第一条　双方同意，在平等、互利和互惠的基础上进行交流和合作。

　　第二条　双方同意，合作可包括但不限于这些领域：矿产资源，能源，地下水资源，工程地质，海洋地质，大地构造，地层，古生物，地球物理与地球化学以及与之相应可采取的卫星与遥感技术方法，实验室测试技术方法，仪器设备的研制与使用，以及计算机在地学中的应用等。

　　第三条　双方同意，合作可包括下列形式：
　　一、互派科学家、专家、代表团和交换科学技术情报；
　　二、交换实物标本和标准样；
　　三、就双方感兴趣的课题开展合作研究，包括仪器设备的研制；
　　四、联合组织学术会议、讨论会和讲座；
　　五、以及双方同意的其他合作形式。

　　第四条　根据本议定书所进行的合作活动应视双方所能获得的经费和人力而定。关于上述活动的具体任务、职责和条件，包括支付费用的责任，应由双方逐项商定。

　　第五条　为执行本议定书所述之活动，应设立一个工作小组。双方各指定三人为工作小组成员，其中由一人担任该方组长。两组长将通过通信联系，互相协商和检查并计划合作活动和其它有关事宜。必要时，经双方组长同意，可举行会议，磋商执行本议定书的有关事宜。

　　第六条　根据本议定书第三条，一方向另一方提交的科学技术情报应是提供一方所确信的准确和可靠的知识，但提供一方并不向接受一方或任何第三方保证所提交的科学技术情报适合任何特定的用途或应用。

　　第七条　由本议定书的合作活动所产生的科学技术情报，除按本议定书第八条在附件中同意另作处理外，可按通常的途径和双方的正常程序提供世界科学界使用。

　　第八条
　　一、经双方同意的具体活动以及进行这些活动根据的条款，包括经费的安排和产权的保护应列入本议定书的附件内。新的合作项目将由两组长经通信联系予以确认，并将这种新的协议作为本议定书的附件。凡遇附件或执行计划的条款与本议定书不一致时，应以本议定书的条款为准。
　　二、中华人民共和国地质部中国地质科学院应协调和促进中方参加部门根据本议定书进行的合作活动，美利坚合众国内政部地质调查局应协调和促进美方参加部门根据本议定书进行的合作活动。这些部门参加本议定书的合作活动应受本议定书条款的制约。

　　第九条　本议定书自签字之时起生效，有效期为五年。经双方一致同意，本议定书可予以修改或延长。本议定书的终止并不影响此前根据本议定书开始的项目的效力或期限。
　　本议定书于一九八０年一月二十四日在北京签订，一式两份，每份都用中文和英文写成，两种文本具有同等效力。

　　中华人民共和国地质部　　　　　　　　　　美利坚合众国内政部
　　中国地质科学院代表　　　　　　　　　　　　地质调查局代表
　　　　邹　家　尤　　　　　　　　　　　　　　　梅　纳　德
　　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　　（签字）