中共惠州市委、惠州市人民政府关于印发《惠州市加快推进全民创业五年行动纲要》的通知
中共惠州市委 广东省惠州市人民政府
中共惠州市委 惠州市人民政府关于印发《惠州市加快推进全民创业五年行动纲要》的通知
惠市委发〔2007〕30号
各县（区）党委、人民政府，市直和驻惠各副局以上单位：
现将《惠州市加快推进全民创业五年行动纲要》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
中共惠州市委
惠州市人民政府
2007年9月5日
惠州市加快推进全民创业五年行动纲要
（2007年—2011年）
一、总 则
1、《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》指出，要增强全社会创造活力，形成万众一心共创伟业的生动局面，使全社会创造能量充分释放、创新成果不断涌现、创业活动蓬勃开展。中共广东省第十次代表大会提出，要大力推进全民创业，激发社会创造活力。创业是发展之源、富民之本、和谐之基。推进全民创业是实现科学发展的客观需要，只有激活全社会的创业细胞，增强广大人民群众自主创业的积极性和创造性，才能为加快发展提供强大、持久的内在动力，为社会创造更多的、源源不断的财富，为人们提供富裕、充实、有活力的生活。推进全民创业是构建和谐社会的客观需要，只有激活全社会的创业细胞，才能使人们在创业中认识互助合作的重要性，领悟合作共赢的理念，才能创造更多的就业岗位，使人们各尽所能、各得其所，有效缩小不同阶层的生活差距，有效减少社会矛盾，构建和谐共进的人际关系，维护社会稳定。
2、推进全民创业，就是要充分调动社会全体成员创业的积极性和主动性，群众创家业，能人创企业，干部创事业，从而形成人人干事创业、共同促进发展、共享发展成果、实现共同富裕的生动局面，使一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发，一切创造财富的源泉充分涌流。
3、为贯彻落实《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》和省第十次党代会关于“全民创业”的精神和部署，扎实推进我市全民创业，结合惠州实际，制定《惠州市加快推进全民创业五年行动纲要》（以下简称《纲要》）。制定和实施本《纲要》的出发点和主要目的是：理清思路、明确目标、突出重点，制定措施、落实责任、力求实效，迅速掀起全民创业的高潮，不断壮大民营经济规模，不断提高群众生活质量，实现经济社会又好又快发展。
二、指导思想和总体目标
4、《纲要》的指导思想是：坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和胡锦涛总书记“6•25”重要讲话精神为指导，以科学发展观和构建和谐社会的战略思想统领经济社会发展全局，全面贯彻省第十次党代会和市第九次党代会的战略部署，坚持以发展为第一要务、以富民为第一目标，鼓励、引导、支持百姓创家业、能人创企业、干部创事业，以创业带动就业，以创业加快致富，以创业推动发展，以创业促进和谐。
5、《纲要》的总体目标是：通过推进全民创业，全面激发社会创造活力，到2011年，城乡居民创业（就业）的比例进一步提高，民营经济健康快速发展，城乡居民家庭财富普遍增长，人民生活水平显著提高，全面建成宽裕型小康社会，中心城区率先基本实现社会主义现代化。
——社会成员实现较高就业。农村劳动力满足农业生产需要；农村富余劳动力和城镇下岗、失业人员接受培训和转移就业的比例达到60%以上，城镇居民登记失业率保持3%以下；城镇零就业家庭就业率80%以上。
——居民家庭财产更加丰厚。城乡居民的生产、经营和工资收入年均增长7%以上，个人或集体财产租金、分红收入不断增长，城乡居民购买力进一步增强，家庭财产普遍增加；全市70%以上的家庭拥有自己的房产，每100户城市居民拥有家用小汽车达20辆左右，全市城乡居民储蓄存款余额1500亿元以上。
——民营经济健康快速发展。全市民营企业和个体工商户总数年均增长15%以上，到2011年达到25万户以上；民营经济的质量和效益显著提高，总量进一步增大，到2011年，全市民营经济实现增加值900亿元以上，占全市国民生产总值50%以上。
——干部干事创业风气更浓。全市各级干部立足岗位、争优创先、干一番事业、创一流业绩的积极性和主动性更加强烈，机关作风建设成效显著，全市机关作风测评群众满意率95%以上；教育、制度和监督并重的惩防腐败体系及绩效考核激励机制的运作效果明显。
——全民创业环境更加优化。有利于促进全民创业的政策体系更加完善，有利于激励全民创业的文化氛围更加浓厚，有利于保护创业成果和创业积极性的法制环境更加健全。
三、重点任务与行动要求
6、鼓励扶持第一产业创业，提高农民生产经营收入。通过大力推进社会主义新农村建设，全面落实各项“以工哺农、以城带乡”的措施，激发广大农民从事农业生产、加工和农产品流通的积极性，确保粮食种植面积和粮食总产量达到省考评标准；大力发展特色农业，培育壮大龙头企业和农村合作组织，推广良种良法，推进科技创新，健全产前、产中和产后服务体系，推广“公司+基地+农户”经营模式，力促现代农业加快发展。力争从2007年起，沿海、沿江、山区三类乡镇农民人均纯收入年均分别增长8%、7%和6%以上，到2011年，全市农民人均纯收入达到6800元以上。
7、努力扩大二三产业创业，提高群众工资性收入。通过全面推进8万农村青年技能培训工程和退伍士兵技能培训工程，制定和实施困难群体就业补助办法，着重帮助“零就业家庭”、下岗失业人员、被征地农民和转产转业渔民实现创业就业。从2007年起，全市技能型农民的比例年均增长3%以上，每年向二、三产业转移农村富余劳动力4万人以上，农民家庭工资性收入占家庭总收入的比例年均增长10%以上，被征地农民、城镇零就业家庭、下岗失业人员再就业率年均提高5%。到2011年，全市共实现农村富余劳动力培训就业20万人以上，技能型农民的比例达到60%以上，全市非农就业比重73%以上，农民家庭工资性收入占家庭总收入的比重达到50%以上。被征地农民、城镇零就业家庭、下岗失业人员等重点群体人员实现就业或再就业的比率80%以上。
8、鼓励规范其他形式创业，切实增加居民家庭财富。通过制定和实施相关制度，鼓励和规范农民以土地、山林、资金或其他资源入股投资，流转土地承包经营权，出租私有余房或其他个人财产；鼓励、引导和规范村集体以集体土地或其他资产入股、租赁或投资，实现村集体资产的保值增值；鼓励、引导和规范城镇居民在做好本职工作的基础上，以技术、管理、资金或房产等方式入股投资兴办企业，投资股市或进行其他方式的资金运作，以个人财产出租、开店或注册登记从事其他个体工商经营。从而有效促进民间资金和商品流通，有效增加城乡居民就业经营收入和集体分红收入，促进城乡居民添家产、置家业，有效增加家庭财富。力争2007年起，城乡居民的投资、租赁和集体分红收入年均增长5%以上。
9、降低市场准入标准，大力培育民营经济法人主体。通过放宽注册资本限制条件，简化工商登记发证程序，对社会困难群体申办民营企业和个体工商户减税收、减免规费等措施，全面降低社会成员创业门槛，引导越来越多的城乡居民和外来人口注册登记民营企业或个体工商户。力争2007年起，全市民营企业和个体工商户每年增加注册2万户以上，到2011年，全市民营企业和个体工商户总数达到25万户以上，从业人员超过100万，其中民营企业数达到3万户以上，个体工商户达到21万户以上。
10、拓宽全民创业领域，全面激活民资创业潜能。贯彻平等准入、公平待遇的原则，凡国家法律法规没有明确禁入的领域、能够实行多元化投资的领域、对外资开放的领域，都以同等的条件对民间资本开放。鼓励、支持各类民间资本通过参股、联合、并购、独资等方式参与国有、集体企业改制改组，参与教育、科研、文化、卫生、体育和金融服务等领域的投资建设；鼓励、支持各类投资创业者参与政府投资项目的招投标活动，参与投资、建设和经营城镇供水、供气、公共交通、污水垃圾处理等市政公共事业和基础设施。力争2007年起，全市民间资本投资总额年均增长15%以上，占全市年度投资总额的比例年均提高8%以上。
11、发展民营工业园区，提高民资创业的层次水平。提高认识、精心选址、认真规划、保障用地指标、加强招商引资，推进投资主体多元化、产业特色鲜明的民营工业园区建设和发展；制定和实施相关配套政策，引导和吸引民间投资向民营工业园区集中，实现规模开发、配套发展。2008年前，各县（区）都要创办1个以上、入园企业30家以上的民营工业园。力争到2011年，全市各县（区）有2个以上民营工业园，入园企业总数200个左右；全市民营工业园实现工业总产值1000亿元以上。
12、实施“名牌战略”，提高民资创业的竞争力。全面实施名牌培育计划，加大对打造自主品牌和争创各类名牌的企业扶持、奖励力度，严厉打击侵权造假行为，努力在电子信息、石化、纺织服装、制鞋、食品、药品、农副产品、建材等产业中培育一批知名品牌（含著名商标和名牌产品）。力争从2007年起，全市民营企业注册商标总数年均增长15%以上，省级以上著名商标数年均增长10%以上，市级、省级、国家级名牌产品数分别年增加10个、5个、2个以上。到2011年，全市民营企业拥有省级知名品牌50个以上、国家级知名品牌10个以上；各县（区）分别拥有省级以上知名品牌10个以上。
13、建设中心镇专业镇，进一步拓展民资创业空间。全面落实省、市加快中心镇发展的扶持优惠政策，着力解决制约中心镇发展的融资难、土地盘整难问题；按照“一镇一业一品”的发展思路，加大对重点区域、重点产业、重点企业的扶持力度，做大做强已有一定基础和规模的专业镇，培育发展一批新的专业镇。力争从2007年起，全市城郊、沿海、沿江、山区四类中心镇工业总产值分别年均增长25%、20%、15%和10%以上。到2011年，年生产总值超过30亿元的中心镇10个以上，全市18个中心镇实现生产总值400亿元以上，占全市生产总值20%以上。在进一步做强陈江灯饰、汝湖甜玉米、马安西瓜、矮陂梅菜、新墟电子、沥林运动器材、镇隆荔枝、杨村家具、湖镇线路板、公庄建材、园洲制衣、石湾化工、铁涌马铃薯、吉隆制鞋、龙华年桔、龙潭牙签、平陵水泥、永汉温泉等专业镇的基础上，努力培育发展一批新的专业镇。力争到2011年，龙门县建成2个产值超30亿元的专业镇，其他县区建成4－5个产值超100亿元的专业镇；全市省级专业镇10个以上。通过加快中心镇和专业镇发展，为民资创业创设更多的机遇，拓展更大的空间。
14、加大教育培训力度，进一步壮大民营企业家队伍。通过在大中专学校开设创业课程、创办“惠州市职业经理人学校”、在新闻媒体开设“创业心得”栏目、邀请专家开展创业专题讲座，以及加大财政投入，对参加各类创业培训教育的人员予以补贴等措施，加大对有创业意愿人员的创业培训和辅导力度，努力培育一支懂市场、会经营、善管理的民营企业家队伍。从2007年起，按照分级负担的原则，根据实际培训人数分别由各级财政安排补助资金，用于民营企业职业经理及中高层管理人员的培训，每年培训1000人以上。力争到2011年，全市入校参加培训的民营企业经理和创业人员总数达5000人次以上，使全市职业经理人队伍和素质有显著提高。
15、建立绩效考核制度，促进全体干部干事业、成事业。认真组织实施县（区）委书记责任考核制度，全面探索推行党员干部绩效考核；坚持正确的用人导向，认真贯彻《党政领导干部选拔任用工作条例》，探索建立有利于“人人勤奋工作、人人获得发展”的机关单位用人评价与激励制度；鼓励党政机关和事业单位的干部职工树立远大志向，发挥各自聪明才智，投身全民创业大潮，努力成就自己理想。促进各级干部、特别是领导干部进一步增强事业心、责任心、进取心，不断提高自身素质和领导水平，立足本职，胸怀大志，争先创优，不断进取，在惠州现代化建设大业中干一番事业、创一流业绩，有所作为，实现价值。
四、保障措施与激励政策
16、以公平竞争的政策环境推进全民创业。除国家法律法规等另有规定的外，对各种所有制企业，对本土投资者和外来投资者一视同仁，实行同等待遇。在固定资产加速折旧、技术开发费、国产设备投资抵免，以及社会公益性、救济性捐赠税前扣除等税收政策上，非公有制企业享有国有、集体企业同样待遇。对非公有制企业取得土地使用权的方式及对其收取的各项规费，与其他各类投资主体一视同仁；对非公有制企业投资的生产性重大项目，市要统一调剂安排用地指标；非公有制企业依法获得的土地使用权，可依法转让、出租、抵押、折价入股。非公有制企业和国有、集体企业平等参与国债项目立项、工业技改贴息、科技三项费用、科技成果转化资金、火炬计划和星火计划贴息、农业产业化龙头企业贴息、进出口配额、出口退税、出口技改贴息、出口研发补助和政府组织的经贸活动有关优惠政策，公平分享既得利益。建立健全非公有制企业职称评聘和职业资格鉴定制度。大力发展资本、土地、技术、人才、劳动力等市场，为各种生产要素的自由流动和公平竞争营造良好的市场环境。加强市场监管，坚决制止不正当竞争。依法保护正当竞争、保护创业者的合法权益，促进企业和各类投资主体在合法竞争中做大做强。
17、以廉洁高效的政务环境促进全民创业。进一步转变政府职能，创新服务理念、服务内容、服务方式和服务手段，为各类投资者、创业者提供平等、优质服务。成立创业服务中心，设立创业服务网站，定期发布投资信息、市场行情、项目推介、技术进步、外经外贸和劳务供求等资讯。推进机关作风建设，深化行政审批制度改革，进一步减少审批项目。加强政府机关的效能建设，强化服务意识，简化办事程序，降低办事成本，提高办事效率，涉企行政审批事项要进入各地行政办事服务中心办理。规范行政事业性收费行为，大力实施“阳光政务”，凡未经省人民政府以上批准的行政事业性收费，任何部门一律不得收取；经省人民政府以上批准的收费项目，其收费标准如有上下限标准的，一律按下限标准收取。理顺投诉机制，完善投拆处理办法，及时处理投资创业者的举报投诉，加大对侵害投资创业者合法权益问题的查处力度。
18、以公正有力的法治环境保障全民创业。完善投资权益保障制度，充分运用法律、行政、经济、社会舆论等手段，保护各类合法投资形成的有形和无形资产，依法保障创业成果。改革行政执法体制，完善行政执法制度，加强对公共权力的约束，强化行政复议、行政应诉和对行政执法的监督，实行执法责任制和执法过错责任追究制，着力解决多头执法、重复收费、执法扰民等问题，为全民创业提供良好的法治环境。各级执纪执法部门要围绕中心，服务大局，全面履行职能。既要依纪依法查处违纪违法行为，又要切实保护各类投资者的合法权益；既要防止执纪执法失之于宽，又要防止滥用职权。要加强防范工作，实行提醒在先、处罚在后的制度，不得“以罚代管、不教而罚”，禁止下达罚没和收费指标，更不准把执法变为谋取非法利益的手段。
19、以宽容和谐的文化环境激励全民创业。通过深入开展创建“全国文明城市”活动，加强社会主义核心价值观建设，进一步破除小农意识、小富即安和等、靠、要思想，进一步消除妒能、仇富等消极心态，在全社会大力宣扬“创业有功、致富光荣”的价值观念，大力营造“尊重创业、尊重创造、成就创业有功、破坏创业有过”的创业氛围，大力倡导与人为善、和衷共济、关爱宽容、团结和谐的社会风尚，大力培育以“兼容开放、艰苦创业”为主要内容的惠州城市精神，充分理解创业的艰辛和曲折，正确看待和处理创业中可能出现的新情况、新问题，努力营造崇尚创造、褒奖成功、宽容失败、善待他人的社会环境；进一步放宽入户条件，大学本科以上毕业生，或在惠州工作5年以上、有固定工作和住所的人员，都可免费迁入其本人、配偶及子女的户口，解决外来创业人员的后顾之忧，努力营造和睦稳定的家庭环境。
20、以实在有效的激励政策推动全民创业。制定和实施有利于全民创业的税收优惠政策，对城镇零就业家庭、转业退伍军人、大学毕业生等申办民营企业或个体工商户的，按持《再就业优惠证》下岗失业人员的标准，享受营业税、城市维护建设税、个人所得税和教育附加费等方面的优惠，免收属于管理类、登记类和证照类的各项行政事业收费；对科技型、外向型、吸纳下岗职工再就业型和农副产品加工型等民营企业，可申请政府贷款贴息。从2007年起，在统筹整合现有扶持企业和科技创新基金的情况下，市财政每年安排500万元以上的全民创业发展基金，通过为民营企业提供贷款贴息、困难群体就业和创业补贴、政府鼓励和急需项目投资风险补偿和全民创业表彰奖励等措施，支持和鼓励全民创业。在评选“创业之星”的基础上，组织开展面向普通创业者、中小型民营企业和个体工商户的“十佳自强创业模范”、“十佳民营企业”和“十佳个体工商户”评奖活动，更好地营造全社会崇尚创业、鼓励创业的良好氛围，激励社会成员勇于创业、善于创业，成就事业。
21、切实加强对全民创业的组织领导。各级党委政府要把全民创业作为当前和今后一个相当长时期的重点工作，统筹安排，周密部署。市和各县（区）要成立以党委、政府主要领导成员为组长的全民创业工作领导小组，要建立健全高效、统一、协调的工作机制，加强部门之间的配合，为推进全民创业提供有力的组织保证。各地区、各部门要认真调查研究，从本地、本部门的实际出发，抓紧制定、完善和落实推进全民创业的具体措施，认真解决发展中遇到的新情况、新问题；建立健全责任考核体系，把落实完成本《纲要》的各项任务目标的情况，纳入县（区）委书记责任考核内容和各级领导干部的绩效考核范围，确保各项政策和要求落到实处，扎实推进全民创业，扎实推进我市的科学发展与和谐社会建设。
五、附 则
22、本《纲要》自发布之日起执行。
23、本《纲要》由惠州市加快推进全民创业工作领导小组负责解释。
关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知
中国证券监督管理委员会
关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知
各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：
为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》（证监信字〔1998〕2号）以下简称《规范》），有效地解决计算机2000年问题，切实防范和化解系统风险，我会决定于1999年4月至6月对证券经营机构总部及其营业部信息系统落实《规范》情况进行检查，现就有关事项通知如下：
一、各地证监会监管机构要充分认识本次检查工作的重要性，督促辖区内各证券经营机构认真学习《规范》和有关文件，全面布署，周密安排，确保系统安全升级，严防走过场。
二、中国证监会负责本次检查的组织与协调工作，并聘请有关技术专家成立独立检查专家组，参与抽查，对检查中的有关技术问题进行评估；各地证监会监管机构负责督促辖区内证券经营机构和营业部的自查，并实施现场检查。
三、检查采取全面自查与现场检查相结合的方法，分三个阶段进行。
第一阶段：各证券经营机构总部和营业部分别对照《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》、《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》和《证券经营机构及营业部信息系统自查表》进行自查。发现问题，提出改进措施。自查结果于1999年4月30日前报当地证监会监管机构。
第二阶段：各地证监会监管机构对辖区内50％以上的证券经营机构和营业部组织现场检查。与此同时，中国证监会组织独立检查专家组会同当地证监会监管机构对证券经营机构总部和营业部进行抽查。本阶段工作于1999年6月底前完成。
现场检查和抽查的方法包括审定与本次检查有关的文件和系统、进行实地检查和必要的上机验证。
第三阶段：各证券经营机构总部、各证券营业部分别做出总结，并填写《证券经营机构总部〈规范〉检查结果报告标准格式》、《证券经营机构营业部〈规范〉检查结果报告标准格式》（另行印发），报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。
四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则，未经批准，任何单位和个人不得擅自披露被检查对象检查过程与结果的有关信息、涉及商业秘密的系统配置或其他技术细节。
五、中国证监会将于近期组织各地证监会监管机构和证券经营机构进行有关落实《规范》情况检查的培训，并根据需要适时组织技术交流。培训时间和安排另行通知。
请各地证监会监管机构将本通知转发辖区内证券经营机构总部、证券营业部和基金管理公司。本通知在中国证监会国际互联网站点（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）同时发布。
联系人：辛治运、许 强
联系电话：（010）88061318、88061319
传 真：（010）88061314
附件：
1．《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》
2．《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》
3．《证券经营机构总部及营业部信息系统自查表》
附件一
证券经营机构总部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券经营机构信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一；被检查单位对所提供信息的真实性负责。
证券经营机构名称（盖章）----------------------------
法人代表（签字）------------------------------------
检查日期--------------------------------------------
1．公司总部是否已设立计算机信息系统管理部门？
□是 □否
2．公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责？
□是 □否
3．信息技术人员管理制度包括哪些内容？
4．设备管理制度包括哪些内容？
5．软件管理制度包括哪些内容？
6．数据管理制度包括哪些内容？
7．机房安全管理制度包括哪些内容？
8．病毒防范制度包括哪些内容？
9．技术资料管理制度包括哪些内容？
10．操作安全管理制度包括哪些内容？
11．公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核？
12．公司如何对营业部交易业务系统软件实行集中统一管理？
13．公司如何对计算机硬件设备统一选型？
14．公司如何对所有营业部交易数据进行集中异地备份？
15．公司如何建立技术监管系统？
16．公司如何与下属所有营业部通信联网？
17．公司有哪些落实《规范》的具体措施？
附件二
证券经营机构营业部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一；被检查单位对所提供信息的真实性负责。
营业部名称（盖章）----------------------------------
营业部负责人（签字）--------------------------------
填表日期--------------------------------------------
一、管理体系
1．是否建立了系统运行日志？ □是 □否
2．是否建立了数据管理制度？ □是 □否
3．是否建立了机房安全管理制度？ □是 □否
4．是否建立了操作安全管理制度？ □是 □否
5．是否建立了计算机病毒防范制度？ □是 □否
6．是否制定了技术资料管理制度？ □是 □否
7．系统运行日志包括哪些内容？
8．数据管理制度包括哪些内容？
9．机房安全管理制度包括哪些内容？
10．操作安全管理制度包括哪些内容？
11．对计算机病毒采取了哪些防范措施？
12．技术资料管理制度包括哪些内容？
13．专职信息技术人员是否达到了不少于总人数10％的要求？ □是 □否
14．公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位？ □是 □否
15．数据库管理系统口令是否由电脑中心统一掌管？ □是 □否
16．专职信息技术人员是否不兼职清算等业务操作岗位？ □是 □否
二、硬件设施
1．计算机的供电系统是否与一般照明及其它电路相独立？ □是 □否
2．计算机的供电系统是否符合《规范》的各项要求？
3．计算机的接地与防雷系统是否符合《规范》的各项要求？
4．计算机机房的操作间与设备间是否分隔？ □是 □否
5．与交易所的通信系统是否有备份？ □是 □否
6．网络设备是否有冗余备份？ □是 □否
7．是否与公司总部有通信线路联接？
□ＤＤＮ □卫星 □拨号线
□帧中继 □其它 □没有
8．供电系统是否有备份？
□双路供电 □4小时及以下延时ＵＰＳ □4小时以上延时ＵＰＳ
□备用发电机 □其它 □没有
9．计算机机房面积：
□大于等于30平方米 □小于30平方米
10．服务器具有的容错特征：
□镜像 □阵列 □双机热备份
□群集 □其它 □无容错
11．采取什么措施保证服务器可靠运行？
12．如何做到网络结构可靠与合理？
13．数据备份设备是：
□硬盘 □磁带机 □光盘
□其它 □没有
三、软件环境
1．网络操作系统是否达到Ｃ2安全级别？ □是 □否
2．采取什么措施使网络操作系统达到Ｃ2安全级别？
3．数据库系统是否达到Ｃ2安全级别？ □是 □否
4．操作人员是否经过操作培训？ □是 □否
5．开发人员是否与操作人员实行岗位分离？ □是 □否
6．交易业务处理系统是否存有一年以上的交易业务数据？ □是 □否
7．网络操作系统是否启用安全审计功能？
□已启用 □未启用 □无审计功能
8．数据库系统是否启用安全审计功能？
□已启用 □未启用 □无审计功能
9．所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准？
□全部经批准 □部分经批准 □未经批准
10．前台与后台软件隔离方式：
□前台间接访问后台 □前台直接访问后台
11．如何实现前台与后台软件隔离？
12．网络与数据的隔离方式：
□网络用户不可访问交易数据 □网络用户可访问交易数据
13．如何实现客户操作与核心数据库的隔离？
14．在一个新的应用软件投入使用前通常做了哪些准备工作？
四、数据管理
1．交易业务数据是否进行了备份？ □是 □否
2．交易业务数据是否已异地存放？ □是 □否
3．备份数据存放地点是否具备如下数据贮存条件
□防火 □防热 □防潮
□防尘 □防磁 □防盗
4．系统数据是如何管理的？
5．调整交易业务数据的审批程序是怎样的？
6．描述一下对数据保密采取的措施？
五、技术事故的防范与处理
1．是否有书面的技术事故应急计划？ □是 □否
2．应急计划是否张贴在规定的地方？ □是 □否
3．应急计划是否定期演习？
□每月一次 □每季一次 □每年一次 □不演习
4．已经对哪些可能发生的故障类型制定了应急计划？
六、网上交易
1．是否已开展网上委托业务？ □是 □否
2．如果已开展网上交易：
□采取何种安全防范措施？
□采取何种网络隔离方式？
□网上开户数量：
□每日网上平均成交股票与资金数量：
3．是否已开通银证联网业务？ □是 □否
4．如何确保资金数据的安全传输？
附件三
证券经营机构总部及营业部信息系统自查表
一、基本情况 单位盖章： 年 月 日
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|单位全称 | |
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|详细地址 | | 邮编 | |
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|单位负责人| |电话| |传真| |Ｅ--Ｍａｉｌ| |
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|单位电脑 | | | | | | | |
| | |电话| |传真| |Ｅ--Ｍａｉｌ| |
|部负责人 | | | | | | | |
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|电脑技术人员情况表 |
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|姓名|性别|出生年月| 最高学历 | 学校及专业 |职务|岗位|从事证券电脑工作年限|
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| | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
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二、硬件状况
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| 项目 |品牌|型号| 配 置 说 明 |数量|开始使用日期| 用 途 |
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| 主机 | | | | | | |
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|或ＰＣ | | | | | | |
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| 服务 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 路 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 由 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 网络 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 交换 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 机 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|ＵＰＳ | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
三、系统软件
--------------------------------------------------------------------------
| 项目 | 名 称 | 版 本 | 数 量 |开始使用日期| 用 途 |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 操 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 作 | | | | | |
| 系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 数据 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 库管 | | | | | |
| 理系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 实时 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 备份 | | | | | |
| 软件 |----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
四、应用软件
------------------------------------------------------------------------------------
| | 名 称 | 版 本 | 开 发 商 |开始使用日期| 软件平台 |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|柜台交易软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情分析软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 电话委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 自助委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 热自助 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 远程委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|可视电话委托| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情揭示系统| | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
五、通信状况
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | 通信服务 | 通信设备制 | 带宽 | 通信 | 初期 | | |
| 应用类型 |通信方式| | | | | |月租费| 说 明 |
| | | 提供单位 | 造商及型号 | 或线数| 协议 | 投资 | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|行|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|情| |备用信道 | | | | | | | | |
|接|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|收| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|委|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|托| |备用信道 | | | | | | | | |
|报|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|盘| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|成|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|交| |备用信道 | | | | | | | | |
|回|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|报| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--------|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | 主信道 | | | | | | | | |
|客户委托|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| |备用信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 内部事务处理通信 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|Ｉｎｔｅｒｎｅｔ应用| | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他备份信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他 | | | | | | | | |
|--------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①请附网络逻辑图（包括本地网的构成方框图，协议和数据流程）；②“通信方式”栏按“单向卫星／高速|
| 备注 |单向卫星／双向卫星／ＤＤＮ专线／Ｘ．25专线／电话中继／其他”，“其他”要在“说明”栏中解释；|
| |③“带宽或数量”栏中请填写专线带宽或中继线数量；④本表以各个营业部为主填写，证券机构负责收集报|
| |送。 |
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六、证券经营机构经纪业务及通信状况汇总表
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| | 所在 |交易|报盘通|报盘信|备用报|备用信|历史最高|历史最大|历史最大|历史最大| |
|营业部名称| | | | | | | | | | | 说 明 |
| | 地区 | 所|信方式|道带宽|盘方式|道带宽|用户数量|委托笔数|成交笔数|成交额 | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①“报盘通信方式”和“备用报盘方式”按“双向卫星／ＤＤＮ专线／Ｘ．25／电话中继线／其他”填写，其中“其 |
| 备注： |他”要在“说明”栏中解释；②“所在地区”栏中需要填写该营业部所在省、市、区（县）；③如果报盘信道和成交汇报|
| |信道不同，请在“说明”栏中注明；④以上各栏如果写不下，可以另页附后。 |
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注：本表由证券经营机构填写
